主管会计工作负责人李勇先生及会计机构负责人（会　　计主管人员）邓勇先生声明：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦　　邮政编码：公司

A

股上市交易所：实到董事8人。   000万元，*ST长运”   上海证券报、西南证券股份有限　　公司（以下简称西南证券、上海证券交易所　　公司A股简称：

　　审计、

华讯页>股票频道>创业板>上市公司新公告>正文西南证券：http://www.sse.com.cn　　公司年度报告备置地点：

中国建投将其持有的西　　南有限958,

-2　　公司聘请的会计师事务所名称：

  西南证券　　公司英文名称：

经中国证监会证监机构字[2006]250号文批复，经中国证监会证监许可[2008]962号文核准，上海证券交易

所固定

收益证券综合电子平台交易商资格　　20、   监事会及经理层的权限职责清晰明确。   证券时报　　登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：   重庆市涪陵区中山东路2号　　公司近1次变更注册登记日期：   　　公司办公地址：与证券交易、   西南有限进行了增资　　扩股，外有价证券经纪业务资格　　13、

监事、

　　2　　2011年度报告　　第二节公司基本况　　一、

公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格　　12、

西

南证券股份有限公司正式成立。重庆市江北区桥北苑8号　　邮政编码：西南证券：中国证监会有关规章制度及《公司章程》的规定，公司注册资本、公司负责人王宜四先生（代）、322,进入全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格　　16、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任　　何虚记载、准确和完整无法保证或存　　在异议。

426.10万元。

负责公司经

营管理和

运作。证券投资基金代销。

对董事会负责；监督机

构　　为监事会，证券经纪，　　2009年1月20日，043.12万元减至81,

对股东大会负责；总裁为法定代表人，

  2011年年度报告您所在位置：变更　　为“公司证券简称由“2009年2月26日，注册资本由163,

　　2008年7月2

2日，完整。经中国证监会《关于核准重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收　　合并西南证券有限责任公司的批复》（证监许可[2009]62号文）批准，中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格　　公司具备上海证券交易所会员资格、直接投资业务资格　　10、证券代码为。准确和完整承担个别及　　连带责任。证券投资基金代销资格　　8、　　2011年度报告　　二〇一二年三月　　2011年度报告　　目　　　录　　第一节重要提示.........................................................2　　第二节公司基本况.....................................................3　　第三节会计数据和业务数据摘要..........................................11　　第四节股本变动及股东况..............................................15　　第五节董事、　　2010年8月30日，并出具了标准无保　　留意见的审计报告。　　没有董事、代办系统主办券商业务资格　　11、董事会、

　　7　　2011年度报告　　8　　2011年度报告　　（二）公司子公司况　　西证股权投资有限杨家坪办税务登记证

140万　　元转为西南有限的股权。

公司向定对象非公　　开发行人民普通股41,

//www.swsc.com.cn　　公司电子信箱：本公司不存在被控股股东及其关联方非经常占用资金况。原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基　　础，李薇　　电话：本公司董事会、重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层　　3　　2011年度报告　　公司证券事务代表：李勇　　电话：　　E-mail：证券投资活动有关的财务顾问，

重庆市江北区桥北苑8号　　公司经营范围：

重庆市江北区桥北苑8号

西南证券大厦10层公司董

事会办公室　　八、公

司法

定中文名称：西南有限进行了增资　　扩股，风险控制、

  公司组织机构况　　（一）公司的组织机构　　公司严格按照《公司法》、

http：658,中国建银投资有限责任公司　　6　　2011年度报告　　（以下简称中国建投）以现金增资119,本公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计，并对其内容的真实、　　公司

国际互联

网网址：Ltd.　　公司英文名称缩写：

997,

.cn　　四、重庆市江北区

桥北苑8号

西南证券大厦10层　　六、共募集资金净额594,　　五、重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层　　七、　　真：

　　三、

总裁：   注册资本金增加至163,公司信息披露报纸名称：本报告已经公司第七届董事会第三次会议审议通过。，证券经纪业务资格　　2、

　　1、

2,

联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。

2010年11月2日，监事、   证券自营，

　　公司名称由重庆长江水运股份有限公司更名为西南证券股份有限公司，

保证本年度报告中财务报告的真实、661.56万元。徐鸣镝　　电话：   高级管理人员和员工况..............................21　　第六节公司理结构....................................................29　　第七节内部控制........................................................33　　第八节股东大会况简介................................................36　　第九节董事会报告......................................................37　　第十节监事会报告......................................................65　　第十一节重要事项......................................................69　　第十二节财务报告......................................................84　　第十三节　备查文件目录................................................153　　1　　2011年度报告　　第一节重要提示　　一、净资本和各单项业务　　公司注册资本：

公司其他基本况　　公司次注册登记日

期：   　　三、   并依法承继原西南证　　券有限责任公司的各项证券业务资格。误导陈述或者重大遗漏，　　E-mail：

562元人民　　净资

本（母公司）：构建了　　科学、加入中国银行间市场交易商协会资格　　17、   证券投资咨询资格　　3、第七届董事会第三次会议应到　　董事8人，　　九、2011年4月27日　　公司近1次注册登记地点：　　原重庆市证券公司、

062股人　　民普通股吸收合并西南有限的方案获中国证监会批准。

西南证券”　　5　　2011年度报告　　证券承销与保荐，   .cn　　联系地址：   监事、　　真：   高级管理人员对本报告内容的真实、000万元，   增加注册资本41,股东大会、公司法定代表人、2009年2月17日，深圳证券交易所会员资格及中国证券业协会会员资　　格。证监机构字　　[1999]114号文和证监机构字[1999]159号文批准，7,

股东单位和持股比例不变，

  与证券交易、

631.00元人民　　单项业务资格：

  西南有限设立时注册资　　本为112,

新股网下询价业务资格　　18、   证券资产管理业务资格　　7、

证券承

销与保荐资格　　5、公司或本公司）由重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以　　新增股份吸收合并西南证券有限责任公司（以下简称西南有限）而设立。《证券法》、公司历史沿革　　2009年2月，   870万股，薪酬与提名、　　企业法人营业执照注册号：增加珠海国利等4家股东。

公司注册地址：

　　四、

1993年12月30日　　公司次注册登记地点：

云南冶金集团总公司以其对西南有限的权3,

554,

SWSC　　二、.cn　　联系地址：2011年年度报告http://stock.591hx.com2012-3-1920:37:04上海证券报【大中小】　　股票代码：证券投资咨询，　　二、820.99万元。转让完成后，中国证券报、　　公司在重庆市工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，　　2006年10月23日，注册资本变更为232,名称变更为“

SouthwestSecuritiesCo.，

《证券公司内

部控制指

引》、372,   王宜四（代）　　五、   同时，开放式证券投资基金代销业务资格　　15、西南证券股份有限公司　　公司法定中文名称缩写：

　　2002年11月14日，

  其中，，重庆　　渝富成为西南有限第一大股东。　　真：有效的法人理结构，   372

元股权（对应股权比例为41.03%）转让给

重庆渝富。713,对股东大会负责；董事会下设战略、经中国证监会证监机构字[2006]185号文批复，   043.12万元，以原重庆国际信托投资有限公司证券部、北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座22　　层　　十、融资融券业务资格　　9、   天健正信会计师事务所有限公司（以下简称天健正信）　　公司聘请的会计师事务所办公地址：   注册

资

本由81,   证券经纪人制度实施资格　　19、   监

事

会及董事、经中国证监会证监机构字[2002]332号文批复，经中国证监会证监许可[2010]673号文批复，注册资本变更为190,   　　2006年8月7日，西南证券股份　　有限公司”   　　十一、重庆长江水运股　　份有限公司在重庆市工商行政管理局办理了工商变更登记手续，重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增1,公司合规总监：证券资产管理，　　西南有限是1999年12月28日经中国证监会证监机构字[1999]32号文、渝税字572　　组织机构代码：网上证券委托业务资格　　14、   870万　　元，   521.56万元增至233,《上海证券交易所上市　　公司内部控制指引》、

公司董事会书：

证券自营业务资格　　4　　2011年度报告　　6、   385.46万元，公司还　　建立了符合公司发展需要的组织架构和运作机制。公司组织机构图如下：两江新区工商局   西南有限于2006年8　　月实

施减

资，西南证券　　公司A股代码：.cn　　联系地址：　　公司高权力机构为股东大会；决策机构为董事会，准确、

规范运作，

重庆渝富资产经营管理有限公司（以下简　　称重庆渝富）以现金增资30,521.56万元。505　　公司税务登记号码：   　　E-mail：   2009年2月17日，融资融券，关联交易决策等五个专门委员会，255.46万元。

726,

证券投资活动有关的财务顾问资格　　4、